金融界4月21日消(xiāo)息 证监(jiān)会(huì)有关(guān)部(bù)门负责(zé)人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件答(dá)记(jì)者问。证(zhèng)监(jiān)会有关(guān)部门负(fù)责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广大(dà)投资者合(hé)法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全(quán)。

　　中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚(jiān)持“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中(zhōng)央国(guó)务(wù)院对资本(běn)市场(chǎng)违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对(duì)欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行(xíng)为(wèi)实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立(lì)体惩处，形成(chéng)强力(lì)震慑。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创板首批(pī)欺诈发行案件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作为监管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股东(dōng)、实(shí)际控(kòng)制人、中(zhōng)介机构及其责(zé)任(rèn)人员等相关(guān)责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财(cái)务造假等资(zī)本(běn)市场(chǎng)“毒(dú)瘤(liú)”严重(zhòng)损害(hài)广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。中办、国(guó)办《关于依法从严打击(jī)证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强调坚持“零容忍”要求(qiú)，依法(fǎ)严厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求(qiú)，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证券发行人及相关(guān)控股股东(dōng)、实际控制(zhì)人等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位(wèi)追责(zé)。如在上述两案(àn)的行政责任方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称(chēng)紫晶(jīng)存储）及相关责任(rèn)人作出行政(zhèng)处罚(fá)和市场禁入(rù)决定，分别对(duì)泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任(rèn)人员进行(xíng)行政处罚(fá)，并对部分责任(rèn)人(rén)员采取证(zhèng)券(quàn)市(shì)场(chǎng)禁入(rù)措施。同时，我会加强与(yǔ)公安(ān)机关的沟通(tōng)协调，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事人(rén)依法及时移送(sòng)公安(ān)机关处(chù)理，推动案件(jiàn)刑(xíng)事(shì)追(zhuī)责相关工作。另(lìng)外，根据《上海证(zhèng)券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》的规(guī)定(dìng)，上海(hǎi)证券交(jiāo)易所(suǒ)将依(yī)法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重大违(wéi)法强制退市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时有效地(dì)追究违规上市(shì)公司及其相关(guān)中介机(jī)构等(děng)责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市场法律责(zé)任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行为进行立体式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场(chǎng)违法违规成本的重(zhòng)要举措(cuò)。我(wǒ)会(huì)将进一步畅(chàng)通投资者(zhě)权利救济渠道，维(wéi)护投资者合(hé)法权(quán)益，督促(cù)市场参与各方(fāng)归(guī)位尽(jǐn)责，形(xíng)成(chéng)资本市(shì)场(chǎng)良好生态(tài)。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审(shěn)计报告的或者法律(lǜ)意见书的证券服(fú)务机构等违(wéi)规(guī)主体实施精准打击。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假，买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，从(cóng)重处(chù)罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机(jī)关处(chù)理；如果相关中(买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜zhōng)介机构主(zhǔ)要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情(qíng)形，我会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理(lǐ)念，综合考虑违法(fǎ)程度、案(àn)件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处(chù)理，让(ràng)中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉尽责的(de)执业行为付出代价(jià)。

　　四是关于中介(jiè)机构的责任(rèn)人员。证券公(gōng)司(sī)、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介机(jī)构(gòu)从业人员的道德水准、专业能力、合(hé)规(guī)风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等案件中发(fā)现相关中介(jiè)机构责(zé)任人员存在(zài)违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依规(guī)予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈(zhà)发行案严(yán)重损害投(tóu)资(zī)者合法权(quán)益(yì)，目前在(zài)投(tóu)资(zī)者保(bǎo)护(hù)方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉(sù)讼法》等法律法(fǎ)规规定了(le)包括协商和解、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判决(jué)、代表(biǎo)人诉(sù)讼等一系(xì)列投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度。这些制度各(gè)有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采(cǎi)用何(hé)种方(fāng)式(shì)，需综合考虑(lǜ)不同投资者(zhě)赔偿(cháng)救济制度(dù)的适用(yòng)条件、投资者获赔的充分性和有效性(xìng)、赔(péi)付责任主体的意愿和能(néng)力等因素，目标都是有效保护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金(jīn)融法院已经(jīng)收(shōu)到泽(zé)达(dá)易盛普通代(dài)表人(rén)诉讼起诉(sù)材料，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小投(tóu)资者服务中心发布公(gōng)告，表示密切关(guān)注泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人(rén)诉讼进展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投(tóu)资者特(tè)别授权，申请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加(jiā)入、明示退(tuì)出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案(àn)的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者的(de)合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储(chǔ)案，中(zhōng)信建投证券(quàn)股份有限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首次公开发行股票的(de)保(bǎo)荐机构和(hé)主(zhǔ)承销(xiāo)商，与其他中介机(jī)构(gòu)正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜(yí)，拟共同(tóng)出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适格(gé)投资(zī)者损失(shī)赔(péi)付金额进行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格投资者(zhě)的投资损失(shī)。先行赔(péi)付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资(zī)者可以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获(huò)赔，以(yǐ)维护(hù)自身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信(xìn)建投证券股份有限公(gōng)司披露(lù)的(de)公告中(zhōng)提出向证监会(huì)提(tí)交证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺申请，证(zhèng)监(jiān)会(huì)将(jiāng)如何处理？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新增了证券(quàn)领域(yù)行政执法当事(shì)人承诺(nuò)制度（以下(xià)简称当事人承诺(nuò)制度）。当事人(rén)承诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券期(qī)货违(wéi)法的单位或者个人进(jìn)行调查期间(jiān)，被(bèi)调(diào)查(chá)的(de)当事人承诺纠(jiū)正涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为、赔偿有关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影(yǐng)响并经国(guó)务院证券监督(dū)管(guǎn)理(lǐ)机构认可，当(dāng)事人(rén)履(lǚ)行(xíng)承诺后(hòu)国(guó)务院证券监督管理(lǐ)机(jī)构终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相(xiāng)关(guān)法律法规明确(què)规定了当事人承诺(nuò)制度(dù)的基本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证券期货行政执法(fǎ)买东西有必要等双11吗，618和双11双12哪个便宜当(dāng)事人承诺制(zhì)度实(shí)施办法》等规(guī)定，承诺(nuò)金兼具惩戒(jiè)和赔偿(cháng)功能，承诺(nuò)金(jīn)数(shù)额的确定需要综(zōng)合考虑当事人(rén)因(yīn)涉嫌违法行(xíng)为可能获(huò)得(dé)的收益或者避免的损失、当(dāng)事(shì)人(rén)涉嫌违法行为依法可能(néng)被处(chù)以罚款和没收违(wéi)法所得的金额(é)，以及(jí)投资(zī)者因(yīn)当事(shì)人(rén)涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为所(suǒ)遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常(cháng)高于罚没款数额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投(tóu)资者损失，在证(zhèng)券期(qī)货行政执(zhí)法当(dāng)事人(rén)承诺这一程序(xù)中，既可以实现对申请(qǐng)人(rén)的(de)精准打击，也可(kě)以(yǐ)有效便捷地补(bǔ)偿投资者(zhě)的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度可以一并解决案(àn)件(jiàn)相关(guān)的行政处理与民事赔偿问题，有效(xiào)提(tí)高(gāo)执法效能，达到行政追(zhuī)责与(yǔ)民(mín)事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中(zhōng)信建投(tóu)证券股份(fèn)有(yǒu)限公司向我(wǒ)会提交当(dāng)事人承诺申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证券期货行政(zhèng)执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当事(shì)人承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等(děng)规定，依法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对于(yú)泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储所涉(shè)的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及(jí)其(qí)责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯彻(chè)“零容忍”要求(qiú)，对泽达易盛和紫晶存储所涉(shè)中介机构开展“一案双查”。在泽达易(yì)盛案(àn)中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师(shī)事(shì)务所、北京市康达律师事务所等(děng)中介机构因涉(shè)嫌在相关执业(yè)过程(chéng)中未勤勉尽责(zé)，近日已被我会立案。在(zài)紫晶存储案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有限公司(sī)、容诚会(huì)计师(shī)事(shì)务所、致同会(huì)计(jì)师事务(wù)所、广东恒(héng)益(yì)律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构启动了相(xiāng)关调查(chá)工作，后续(xù)将根据(jù)其(qí)在相关执业行(xíng)为(wèi)中的勤勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其主动先行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们(men)将关注(zhù)相关中介机(jī)构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的(de)执业行为(wèi)，如果发现有(yǒu)关责任人员(yuán)存在违法违规行为(wèi)，将依法依(yī)规予(yǔ)以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所(suǒ)等中介机(jī)构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其从(cóng)业人员应当严格遵守法律法规和职业道德(dé)要求，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实守(shǒu)信(xìn)、廉洁(jié)自律、公平(píng)竞争，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业(yè)文化和行业文(wén)化，珍视行业声誉。

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